Комплаенс – нормативно-правовое  соответствие

Обращение  высшего  руководства

Основой  корпоративного управления группы компаний Mitsubishi Electric является этика и нормативно-правовое соответствие (комплаенс). А основа наших взаимоотношений с обществом, клиентами и всеми заинтересованными сторонами – это доверие. В связи с этим мы публикуем нижеследующее обращение ко всем сотрудникам. 

Условия, в которых мы работаем, постоянно подвергаются серьезным трансформациям. Однако, какие бы перемены не приносило нам  время,  наши основополагающие принципы – соблюдение этики и нормативно-правового соответствия – должны оставаться неизменными.

Группа компаний  Mitsubishi Electric разработала «Кодекс корпоративной этики группы компаний Mitsubishi Electric». Он принят в качестве свода руководящих принципов нормативно-правового соответствия, с помощью  которых  мы заявляем обществу следующее: «Мы никогда не будем ставить перед  собой цели  и брать на себя обязательства,  достижение или выполнение которых требовало бы  от нас нарушения применимого законодательства  или деловой этики и стандартов».

В преддверии 100-летнего юбилея нашей компании и (более того!) на пороге следующего столетнего рубежа мы ставим перед  собой цель:  мы должны стать  группой компаний, пользующейся  уважением  общества и клиентов. В  связи с этим я прошу каждого из вас не забывать, что строгое соблюдение этических  норм  и  законодательства  формирует  базу  для долгосрочной деятельности компании.

И вы всегда должны помнить о том, что каждый из вас обязан сделать так, чтобы наша компания, будучи социально ответственной, вела  коммерческую  деятельность и осуществляла все свои операции в соответствии с применимым законодательством и высокими этическими  стандартами:  вы должны гордиться нашим высоким уровнем  корпоративной этики.

Наша концепция нормативно-правового соответствия 

В документе под названием «Кодекс  корпоративной этики группы  компаний  Mitsubishi  Electric», который был составлен в 2001, содержатся наши основные руководящие принципы в области нормативно-правового  соответствия. Группа компаний Mitsubishi Electric признает важность этических норм и необходимость безусловного соблюдения нормативно-правовых требований в качестве фундаментального и неотъемлемого условия непрерывной деятельности группы. Именно в соответствии с этими постулатами мы стараемся совершенствовать и продвигать нашу систему принципов нормативно-правового соответствия в самом широком смысле. Это должно охватывать все понятия корпоративной этики, а не только  обеспечивать  следование  букве  закона. Помимо этого, мы проводим соответствующее обучение наших сотрудников.

Кодекс корпоративной этики и заявление о соблюдении нормативных требований

Соблюдение законодательства

Мы всегда будем соблюдать применимое законодательство и четко отслеживать все изменения в социальной этике  или местных нормах и правилах. Мы никогда не будем ставить перед собой  цели  либо  брать  на себя обязательства,  достижение или выполнение которых требует нарушения применимого  законодательства или корпоративной этики и стандартов.

Уважение прав  человека

Мы уважаем права человека. Для нас неприемлема дискриминация  по признакам национальности, расы, вероисповедания, пола, состояния здоровья, равно как и по любым  иным признакам, запрещенным применяемым законодательством. Мы не будем нарушать международные правовые нормы в отношении защиты прав личности и человека, а также соглашения, предоставляющие такую защиту, по которым страна, в которой расположена какая-либо из наших компаний, выступает одной из сторон.

Вклад в общество

При этом, даже имея целью получение разумной прибыли,  мы всегда будем помнить о нашей корпоративной социальной ответственности для дальнейшего развития общества в целом.

Сотрудничество и гармоничные отношения с местными сообществами Как социально ответственная компания и добрый сосед, мы намерены поддерживать общественные и благотворительные организации и мероприятия местных сообществ, где мы живем и работаем, что, по нашему мнению, является вкладом в развитие общества.
Внимание к экологическим вопросам На пути создания общества, ориентированного на повторное использование отходов, мы будем защищать и уважительно относиться к окружающей среде во всем мире и в каждом аспекте нашей деятельности.
Осознание необходимости личной добросовестности Мы обязуемся вести себя добросовестно, разделяя личные и общественные дела, и будем использовать ресурсы компании -  денежные средства, время и информацию -  для законных деловых целей. Мы будем использовать компьютеры компании, различные сети и онлайн-услуги, включая электронную почту и сеть Интернет, в первую очередь, в интересах компании.

Кодекс корпоративного  поведения группы компаний Mitsubishi Electric 

Руководство по корпоративному  поведению группы компаний Mitsubishi Electric – это единый кодекс  делового  поведения, в котором собраны и систематизированы  нормативно-правовые требования и социальные нормы, обязательные к соблюдению всеми сотрудниками группы компаний Mitsubishi Electric при осуществлении деятельности компании и выполнении своих должностных обязанностей. Это руководство диктует правила поведения при выполнении ежедневных операций.

Впервые руководство было разработано в 1991 г., и с тех пор несколько  раз  пересматривалось с учетом изменений в соответствующих нормативно-правовых актах, социальной этике и иных факторах. Здесь представлена последняя редакция документа, опубликованная в апреле 2017 г.

Помимо японского языка, «Кодекс корпоративного  поведения» издан на английском, китайском и тайском языках с аналогичным содержанием для каждой страны или региона, в которых мы ведем  коммерческую  деятельность. В документе изложены требования, обязательные для соблюдения каждым сотрудником группы компаний Mitsubishi Electric.

Ознакомление сотрудников с «Кодексом корпоративной этики» 

Руководство группы компаний Mitsubishi Electric, включая президента, обязано использовать любую возможность для непосредственного информирования сотрудников о нормативно-правовом соответствии в самых разных ситуациях, чтобы все сотрудники организации знали о важности соблюдения правовых норм и корпоративных правил и внедряли данные принципы в рамках всей компании.

Чтобы еще больше повысить уровень осведомленности, мы разместили плакаты о «Кодексе  корпоративной этики» группы компаний  Mitsubishi  Electric на рабочих местах, а также выдали каждому сотруднику печатный экземпляр.

Каждому сотруднику группы компаний Mitsubishi Electric, включая тех, кто работает за пределами Японии, мы предоставили  «Кодекс корпоративного  поведения группы компаний Mitsubishi Electric». Сотрудники в Японии получили буклет с кодексом по корпоративному  поведению с изложением основных принципов, которым они обязаны следовать при выполнении своих должностных обязанностей.

Система для обеспечения всеобъемлющего внедрения принципов корпоративной этики на глобальном уровне 

С учетом того, что продвижение принципов корпоративной этики неразрывно связано с развитием организации, система нормативно-правового соответствия  группы компаний Mitsubishi Electric включает в себя (1) независимые системы нормативно-правового соответствия в каждой из наших компаний и бизнес-подразделений и (2) системы, разработанные для каждой конкретной организации.

В октябре 2012 г. мы переименовали юридический отдел в корпоративное подразделение по юридическим вопросам и нормативно-правовому соответствию, это было сделано с целью продвижения принципов нормативно-правового соответствия в рамках всей группы. Кроме того, в каждой бизнес-группе корпорации Mitsubishi Electric был создан отдел корпоративной этики. Его задача – содействие внедрению мер по соблюдению правовых норм и корпоративных требований в рамках всей группы, а также проведение проверок уровня нормативно-правового соответствия в соответствующих группах. Более того, с целью дальнейшего укрепления и распространения систем нормативно-правового соответствия, ранее внедренных в компаниях за пределами Японии, и обеспечения всеобъемлющего внедрения принципов корпоративной этики на глобальном уровне, в апреле 2014 г. в рамках корпоративного подразделения по юридическим вопросам и нормативно-правовому соответствию был создан специальный отдел.

1. Независимые системы нормативно-правового соответствия в каждой компании и бизнес- подразделении

Независимые системы нормативно-правового соответствия, внедренные в каждой из наших компаний и бизнес-подразделений, созданы с четко прописанной, определенной целью. Они должны заниматься продвижением принципов нормативно-правового соответствия посредством разъяснения роли руководителей и каждого отдельного лица, работающего с компанией или подразделением. Также в их обязанности входит доведение до каждого сотрудника компании информации о том, что он/она обязан/обязана соблюдать все нормы и правила, помня главный постулат политики компании, который гласит, что «продвижение принципов нормативно-правового соответствия неразрывно связано с развитием организации». Если говорить более конкретно, то, следуя корпоративной политике, руководство каждой компании и подразделения отвечает за общее руководство и контроль над действиями сотрудников, а также за внедрение системы продвижения принципов нормативно-правового соответствия в своей компании или подразделении. Для этого руководство принимает все необходимые меры, как создание комитета по продвижению принципов нормативно-правового соответствия и разработку конкретных мероприятий для продвижения системы нормативно-правового соответствия в своей компании или подразделении. В дополнение к изложенному скажем, что каждый сотрудник обязан продвигать принципы корпоративной этики  непосредственно при  выполнении своих должностных обязанностей на своем рабочем месте. А в каждой бизнес-группе Mitsubishi Electric должен быть свой корпоративный отдел, отвечающий за продвижение принципов нормативно-правового соответствия внутри группы на основе реализуемых общекорпоративных мер.

2. Системы поддержки для каждой конкретной организации

Корпоративный комитет и менеджеры по корпоративной этике являются частью системы поддержки.

Корпоративный комитет по нормативно-правовому соответствию разрабатывает комплексное руководство по соблюдению правовых норм и корпоративных правил,  а также стандарты делового поведения для сотрудников группы компаний Mitsubishi Electric в целом. Корпоративный комитет по нормативно-правовому соответствию был основан в 1991-м году, когда Федерация экономических организаций Японии (Nippon Keidanren ) представила свой Устав корпоративного поведения. Возглавляет корпоративный комитет по нормативно-правовому соответствию высшее руководящее лицо, отвечающее за юридическое сопровождение. Плановые заседания комитета  проводятся дважды в год, внеочередные – по мере необходимости.

Для информирования  каждой компании и подразделения Mitsubishi Electric о результатах заседаний Корпоративного комитета по нормативно-правовому соответствию создана специальная система. В соответствии с ней менеджеры по нормативно-правовому соответствию оказывают информационную поддержку  руководителям компаний или подразделений по каналам  конференц-связи.

Менеджеры по нормативно-правовому соответствию назначаются для каждой конкретной компании, подразделения или уровня, а их конкретные обязанности и функции регулируются внутренними документами.

Кроме того, помимо вышеописанных систем поддержки, за пределами Японии созданы системы для целых регионов. По регионам США, Южной и Центральной Америки, Европы, Азии, Китая (включая Гонконг), Тайваня и Кореи назначены Региональные специалисты по нормативно-правовому соответствию. Они совместно с Региональными комитетами по нормативно-правовому соответствию, а также привлекая и другие средства, оказывают поддержку региональным филиалам  в целях повышения уровня соответствия правовым нормам и корпоративным правилам. В настоящее время мы также работаем над созданием аналогичных систем в других регионах с учетом их особенностей и конкретных обстоятельств.

Инициативы, направленные на устранение основных рисков в области нормативно-правового соответствия 

Добросовестная конкуренция (предотвращение нарушений антимонопольного законодательства)

Группа компаний Mitsubishi Electric глубоко сожалеет о допущенных ранее нарушениях антимонопольного законодательства в Японии и других странах и понесенных за это административных наказаниях. Исходя из этого, мы подтверждаем, что антимонопольное законодательство является для нас важнейшим, мы обязаны соблюдать его, и в рамках группы компаний   мы непрерывно принимаем меры по предотвращению повторных инцидентов и учету прежних ошибок.

Помимо разработки и внедрения внутренних нормативных актов, которыми руководствуется корпорация Mitsubishi Electric и ее филиалы в Японии и других странах, мы также ужесточили внутренние аудиты, направленные на проверку соблюдения антимонопольного законодательства, и также уделяем особое внимание обучению персонала по электронным и аудиторным программам.

В 2014-2016 финансовых годах во всех филиалах компании 241 раз проводилось интенсивное обучение, в котором приняли участие 11 248 сотрудников. В 2014-м финансовом году началось обучение высшего звена, сотрудников отдела продаж и других отделов в филиалах. На сегодняшний день обучение прошли 3556 человек. Дистанционные и электронные обучающие курсы по теме соблюдения антимонопольного законодательства проводятся не только в Японии, но и в других странах. Такие программы обычно организуются в каждом регионе. В 2016 финансовом году их прошли 9315 сотрудников.

Мы и в дальнейшем будем принимать все необходимые меры к тому, чтобы предотвратить повторные нарушения и учесть прежние ошибки. Мы добиваемся этого посредством регулярного мониторинга состояния текущих коммерческих операций, практического обучения сотрудников на примере реальных сделок, а также других подобных инициатив.

Предотвращение коррупции (предупреждение взяточничества)

Группа компаний Mitsubishi Electric принимает меры по предотвращению подкупа государственных служащих в Японии и других странах, включая совершенствование внутренних регламентов, обучение сотрудников, самопроверки и внутренние аудиты.

Чтобы подтвердить нашим внутренним и внешним клиентам  незыблемость наших правил, 1 апреля 2017 г. был утвержден и введен документ  «Политика по борьбе со взяточничеством  группы компаний Mitsubishi Electric». Эти правила, помимо прочего, запрещают компаниям группы, их высшим должностным лицам и сотрудникам предлагать взятки и получать доход, если его можно получить только путем подкупа.

В связи с текущей ситуацией во всем мире, когда антикоррупционное законодательство становится все более строгим, мы продолжим  усиливать антикоррупционные меры в каждом регионе, а также предпринимать для этого действенные и эффективные меры. В частности, путем выявления стран и сделок с особенно высоким коррупционным риском. Это необходимо нам для того, чтобы должным образом вести свою коммерческую деятельность на глобальном уровне.

Поддержка политической деятельности и ответные меры 

Группа компаний Mitsubishi Electric оказывает поддержку политическим движениям только с полным учетом их социального статуса, как это определено в ее миссии, а также с соблюдением соответствующих нормативно-правовых актов в соответствующих странах.

Например, при внесении политических пожертвований в Японии подразделение корпоративного управления тщательно проверяет все заявки на соответствие «Закону о надзоре за финансированием политической деятельности»  и обеспечивает соблюдение всех внутренних процедур. Кроме того, во время проведения политических выборов мы не нарушаем требований «Закона о выборах на государственные должности»  и придерживаемся общепринятых социальных норм.


Экспортный контроль

В целях поддержания международного мира и безопасности корпорация Mitsubishi Electric ввела и применяет «Корпоративный регламент по безопасности и контролю экспорта». В соответствии с этим регламентом все операции тщательно проверяются  на наличие товаров, подлежащих экспортному контролю, и угроз безопасности, связанных с пунктом назначения, получателями, конечным использованием и условиями сделки. Такие операции проводятся при строгом соблюдении соответствующего законодательства. Помимо сказанного, чтобы обеспечить выполнение необходимых действий всеми дочерними  компаниями в Японии и других странах в соответствии с политиками группы, мы предоставили «Корпоративный регламент по безопасности и контролю экспорта» группы компаний Mitsubishi Electric (на японском, английском, китайском и тайском языках) всем  дочерним компаниям и обеспечиваем методическую помощь при внедрении регламента, разработке основ системы и обучении сотрудников в каждой компании. В 2016 финансовом году в дочерних  компаниях в  Китае, Европе, Тайване и Таиланде мы провели обучающий семинар для администраторов по экспортному контролю. В Японии мы провели электронный обучающий курс, который прошли 33 722 сотрудника корпорации Mitsubishi Electric и 28 322 сотрудника дочерних компаний. Для ассоциированных компаний за пределами Японии мы предоставили учебные материалы на английском, китайском и тайском языках.

Исключение связей с антиобщественными группами

Группа компаний Mitsubishi Electric строго придерживается трех принципов, изложенных в «Кодексе корпоративного  поведения»  группы компаний Mitsubishi Electric:

1) Мы не вступаем в отношения с антиобщественными группами и общаемся с такими группами исключительно в
    соответствии с нашей твердой позицией.

2) При совершении новой сделки мы всегда проверяем, чтобы наш контрагент не имел никакого отношения к какой-либо
    антиобщественной группе.

3 )Договоры по сделкам  должны содержать статью об «исключении любых преступных сообществ и других
    антиобщественных групп» и требование о расторжении договора в случае, если контрагент окажется связанным с
   антиобщественной группой,  даже если  сделка  с таким партнером уже находится в стадии реализации.

Помимо вышесказанного, в соответствии с законом о борьбе с организованной преступностью, в каждом подразделении и филиале существует должность специалиста по предотвращению необоснованных требований в качестве меры по борьбе с необоснованными требованиями антиобщественных групп в рамках группы компаний. Если обнаружится, что контрагент является членом антиобщественной группы, мы обязуемся принять все необходимые меры к тому, чтобы без промедления исключить какие-либо связи с такой компанией с привлечением правоохранительных  органов, внешних специализированных организаций (Национальный центр по борьбе с борекудан и Специальная ассоциация по предотвращению насилия (Токубурен) под руководством Центрального департамента полиции, Национального центра по борьбе с борекудан и т.д.) и юристов.

Различные методы обучения по тематике корпоративной этики

Группа компаний Mitsubishi Electric стремится обеспечить ознакомление всех сотрудников с концепцией корпоративной этики   группы компаний и законами, которые необходимо знать при ведении нашей коммерческой деятельности. Мы намерены делать это самыми разными методами, включая семинары, программы электронного обучения, распространение пособий и баннеров  при входе сотрудников в системы. При помощи перечисленных инструментов мы тщательно разрабатываем и предоставляем оптимальную информационную поддержку для различных подразделений,  должностных уровней,  категорий сотрудников и регионов (за пределами Японии).

Помимо образовательных программ, проводимых независимо каждым филиалом и бизнес-подразделением группы, мы также проводим образовательные мероприятия в рамках всей группы. Например, сотрудники группы компаний Mitsubishi Electric во всех странах, где мы работаем, принимают участие в образовательной программе по ознакомлению с основными необходимыми законами и концепцией корпоративной этики  группы посредством электронного обучения, групповых занятий или дистанционного обучения. В 2016-м финансовом году не менее 114 415 сотрудников в Японии (сотрудники Mitsubishi Electric и филиалов корпорации в Японии) приняли участие в таких программах. За пределами Японии 6698 сотрудников также приняли участие в электронных обучающих курсах по вопросам нормативно-правового соответствия, которое было проведено в виде единых программ в странах Юго-Восточной Азии и Океании. Кроме того, менеджеры по нормативно-правовому соответствию распределяют среди руководителей  Mitsubishi Electric и в филиалах корпорации в  Японии материалы, рассказывающие о неправомерном поведении и мерах по его предупреждению.

В офисах филиалов и на производствах  мы проводим семинары для сотрудников, отвечающих за нормативно-правовое соответствие в том или ином регионе. Помимо развития более тесного сотрудничества с Mitsubishi Electric, целью этих семинаров является повышение осведомленности о нормативно-правовом соответствии и более глубокое понимание основных нормативно-правовых актов в филиалах.

В 2016 финансовом году подразделение по юридическим вопросам и нормативно-правовому соответствию корпорации Mitsubishi Electric провело 342 семинара по вопросам соблюдения правовых норм и корпоративных требований во всех компаниях группы. В общей сложности в них приняли участие 16 340 человек.